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证券交易营业部加强自身的风险管理工作，是证券经营机构化解经营风险、减少委托代理纠纷和杜绝违规行为的重要途径，也是顺应证券市场的规范发展和应对日趋激烈的市场竞争的需要。证券经纪业务中存在哪些风险，如何及时识别和和效控制这些风险，是当前证券交易营业部亟待解决的问题。 该书不仅介绍了证券交易营业部风险管理的一般思路和方法，还详细说明了证券交易营业部当前日常经营管理中存在的风险点和控制措施，具有鲜明的针对性、突出的衫性和很强的可操作性。另外，书中收集了发生在证券交易营业部的典型案例，并从证券交易营业部日常经营管理的角度，对这些典型案例进行了分析和点评，可以说，该书是证券易营业部对员工进行风险防范教育的理想教材。
随着我国经济的快速增长和改革开放步伐的加快，我国的资本市场尤其是证券市场获得了快速发展，然而，起步晚、发展快的证券市场，必然伴随着巨大的市场风险和管理风险。作为证券市场前沿阵地的证券交易营业部，其自身的风险管理对整个市场的健康、规范发展有着十分重要的意义。在中国正式加入WTO以后，我国证券市场将进入一个新的发展时期，新政策、新法规以及新的交易品种、交易手段将不断涌现，竞争会加剧，风险也会同时加大。因此，从证券经营机构*基层的单位——营业部入手，抓紧研究当前市场环境下证券营业部的风险管理，对整个证券市场的健康发展具有十分重要的现实意义，同时也是一项非常迫切的任务。《证券交易营业部风险管理指引》就适应了这种需求，深入研究了证券交易营业部日常经营管理活动中存在哪些风险，以及如何有效管理这些风险。本书共设三篇：**篇“证券交易营业部风险管理”分九章，包括证券交易营业部风险管理概述、信息系统风险管理、操作权限风险管理、柜台业务风险管理、债券业务风险管理、档案资料和印章的风险管理、其他风险管理（含投资咨询、协助司法机关办案、保密、证券服务部、客户不良行为、安全保卫等）和证券交易营业风险管理自查要点等内容，全面系统地介绍了我国证券交易营业部当前可能面临的各类风险及其对付方法，具有很强的实用性和可操作性；第二篇“证券交易营业部常见案例及点评”收集了发生在多家证券营业部的典型纠纷和案件，并依据有关证券法律法规和交易规则，结合证券营业部的经营管理进行了分析和点评，指出了违法违规的依据和管理上的不足，并对当前证券营业部容易产生的纠纷和违规行为进行了特别提醒；第三篇“现行证券法律法规选编”主要选编了与证券营业部经营管理直接有关的现行证券法律法规和部门规章，以方便使用者查阅。本书的特点是通俗易懂，实用性强，具有可操作性，适合证券营业部使用。