| 作者 |
| 何旋 李斯克 |
| 丛书名 |
| 品职教育·CFA一考而过系列 |
| 出版社 |
| 机械工业出版社 |
| ISBN |
| 9787111615651 |
| 简要 |
| 简介 |
| 内容简介书籍经济管理学书籍 品职教育·CFA一考而过系列 CFA三级中文精讲（全三册） 本书从考生的角度出发，集作者多年CFA培训经验于一体，力邀国内外众多金融投资专业人士精心打造，体现了当今国内CFA考试中文解析的高水准。本书 完全参照CFA协会官方指定用书编写，囊括全部核心内容和重要内容，契合中国考生的实际情况，有利于考生快速阅读、备考。本书具有专业性、前沿性、全面性、实用性和效率性等特点，适合作为考生备考CFA三级的参考书。 |
| 目录 |
| 前言 第1章资产管理者职业行为准则 1 道德规范/2 1.1 诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比2 1.2 道德规范详述★3 2 专业行为准则/5 2.1 准则Ⅰ：专业性★★★7 2.2 准则Ⅱ：对资本市场的诚信★★★20 2.3 准则Ⅲ：对客户的责任★★★27 2.4 准则Ⅳ：对雇主的责任★★★40 2.5 准则Ⅴ：投资决策★★★48 2.6 准则Ⅵ：利益冲突★★★57 2.7 准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任★★★64 3 资产管理者职业行为准则概述/68 3.1 AMC相关概念68 3.2 具体条款69 4 资产管理和组合管理行业概述/74 4.1 资产管理行业概述74 4.2 资产管理的投资方式75 4.3 资产管理的分类75 4.4 资产管理公司的所有权结构76 4.5 资产管理公司的客户76 4.6 主要的投资产品78 4.7 资产管理行业的机遇和挑战81 4.8 组合管理82 4.9 投资政策说明书84 4.10 投资的治理和监管86 5 投资管理行业中的专业性/89 5.1 专业人士89 5.2 投资管理中的专业性92 5.3 投资管理专业人员的期望93 5.4 投资管理专业人员所面临的挑战94 第2章行为金融学 1 行为金融学观点/98 1.1 行为金融学与传统金融学的比较98 1.2 理性经济人100 1.3 效用理论及贝叶斯公式100 1.4 风险态度102 1.5 针对传统金融学以及理性经济人的挑战104 1.6 关于效用最大化的挑战105 1.7 关于风险厌恶的挑战105 1.8 神经经济学107 1.9 不同理论间的比较107 1.10 对于市场行为的观点111 1.11 对于组合构建的观点★★113 2 个人的行为偏差/117 2.1 行为偏差的分类117 2.2 保守偏差118 2.3 确认偏差119 2.4 代表性偏差★★120 2.5 控制错觉偏差121 2.6 后视偏差122 2.7 锚定与调整偏差★123 2.8 心理账户偏差124 2.9 框架依赖偏差★★124 2.10 易得性偏差125 2.11 损失厌恶偏差127 2.12 过度自信偏差★★128 2.13 自我控制偏差129 2.14 现状偏差129 2.15 禀赋偏差130 2.16 后悔厌恶偏差130 2.17 行为偏差的总结131 2.18 对于投资政策制定的启示132 2.19 对于资产配置的启示133 2.20 对于行为偏差的诊断调查134 3 行为金融与投资过程/135 3.1 关于投资者类型的讨论136 3.2 对投资者划分归类的局限性★139 3.3 客户与投资顾问之间的关系139 3.4 行为因素与固定缴款型的养老金组合构建★140 3.5 行为金融与分析师的预测142 3.6 行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的143 3.7 行为金融是如何影响市场行为的144 第3章个人资产管理 1 个人资产管理/148 1.1 情景分析148 1.2 心理情景分析150 1.3 投资政策说明书的意义152 1.4 收益目标★★★153 1.5 风险目标★★155 1.6 收益与风险之间的联系157 1.7 投资限制157 1.8 选择最优的资产配置★160 1.9 蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用★161 2 全球视角下的税费和个人资产管理/163 2.1 全球的税收种类概览163 2.2 投资收益相关的税费：应付税费165 2.3 投资收益相关的税费：递延的资本利得税167 2.4 资产税169 2.5 混合税费★171 2.6 投资账户的种类★★★179 2.7 税收与投资风险181 2.8 交易行为对投资税费的影响182 2.9 盈亏互抵和高进先出法183 3 全球视角下的遗产规划/185 3.1 引言185 3.2 遗产、遗嘱和遗嘱认证★185 3.3 法定继承权和婚后财产体系186 3.4 根据死亡率计算的核心资产187 3.5 运用蒙特卡罗模拟估算核心资产189 3.6 资产转移的时机189 3.7 遗产规划工具★★★193 3.8 税收系统与双重征税196 4 过度集中的资产配置/198 4.1 引言198 4.2 过度集中资产投资产生的风险198 4.3 管理过度集中资产的目标199 4.4 影响过度集中资产的因素199 4.5 以目标为基准的决策过程201 4.6 资产账户和资产转移202 4.7 管理过度集中资产的步骤204 4.8 管理过度集中的股票头寸风险205 4.9 非上市公司的货币化策略207 4.10 房地产投资的货币化策略208 5 个人资产的风险管理/210 5.1 个人总财富的构成210 5.2 个人风险管理的框架★★213 5.3 保险216 5.4 年金218 5.5 个人风险管理221 第4章机构投资者 1 机构投资者组合管理/227 1.1 养老金227 1.2 基金会和捐赠基金232 1.3 寿险公司与非寿险公司236 1.4 银行241 |