| 作者 |
| 桂曙光 陈昊阳 沈春晖 李利威 |
| 丛书名 |
| 出版社 |
| 机械工业出版社 |
| ISBN |
| 9782107261117 |
| 简要 |
| 简介 |
| 内容简介书籍经济管理学书籍 ---------------------------8062665 - 股权融资：创业与风险投资--------------------------- 本书从创业者的视角介绍了风险投资行业，从风险投资的商业模式、管理模式、业态生态开始，重点回答如何接触风险投资人，如何撰写商业计划书，如何完成尽职调查，如何针对公司估值谈判风险投资条款清单，并一步步走向IPO，为创业企业指明了一条通向资本市场的阳关大道。 ---------------------------8017610 - 一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析--------------------------- 本书分六个部分详细介绍A股IPO的全貌：第一部分常识性地介绍上市、A股上市的主要方式等，并分析A股IPO当前面临的历史性机遇；第二部分分析影响在A股IPO上市决策的八个主要因素；第三部分分析A股IPO上市的全过程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要财务审核因素与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及从新三板转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，实施注册制的步骤、影响及对策等。 本书既包括从实务出发对上市流程和操作的详细分析，也包括对相关法规、政策和业务经验的具体介绍，还结合大量实务案例进行了精心分析和梳理，是投行、投资界专业人士，企业管理者、财务人员，学术研究人员及对经管有兴趣的社会公众开展IPO工作、了解IPO业务的必备工具书。 ---------------------------8058632 - 一本书看透股权架构--------------------------- 本书作者拥有律师、注册会计师、注册税务师执业经历，服务过联想控股、拉卡拉等百余家公司的股权设计项目。本书是其15年实战经验的系统总结。 . 本书四大特点： 1. 模型化 书中归纳了股权架构的9种应用模型，不仅可以让读者快速理解股权本质，还可以让股权设计变得更高效。 2. 系统性 本书打通了法律、财务、税务、管理4个领域的边界，避免了股权设计中“只见树木不见森林”的误区 。 3. 场景化 以30家名企案例贯穿始终，让读者在似曾相识的场景中产生共鸣，启发其思考。 4. 实操性 全书以指导股权实战为宗旨，每节均包含案例、模型及操作要点提示，是本超级实用的股权架构设计指南。 |
| 目录 |
| [套装书具体书目] 8017610 - 一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析 - 9787111600114 - 机械工业出版社 - 定价 79 8058632 - 一本书看透股权架构 - 9787111623687 - 机械工业出版社 - 定价 79 8062665 - 股权融资：创业与风险投资 - 9787111626268 - 机械工业出版社 - 定价 75 ---------------------------8062665 - 股权融资：创业与风险投资--------------------------- 第一章 风险投资是怎么一回事 / 1 第一节 VC的起源 / 2 吕不韦：中国最早的天使投资人 / 2 哥伦布：真正意义上的VC投资家 / 3 现代模式VC的兴起 / 4 中国现代VC的起源 / 7 第二节 VC机构的模式 / 8 什么是VC / 8 VC公司的组织形式 / 11 VC基金的寿命 / 13 VC基金的钱从哪儿来 / 14 VC的投资流程 / 16 VC公司里有什么人 / 20 第三节 VC的资金及回报 / 23 VC基金商业模式分解 / 24 VC基金回报与VC公司回报的差异 / 27 投资收益的计算方式 / 28 回报倍数 / 29 IRR计算案例 / 38 资金及回报背后的事 / 42 有限合伙制基金税收问题 / 45 第四节 关于VC的几个常识 / 47 VC的二十大英文单词 / 47 VC的十个真相 / 65 VC的十大黑暗行为 / 73 VC的十大“忽悠”用语 / 82 第五节 经典VC案例分析 / 90 VC支持的公司有成功也有失败 / 90 谷歌 / 92 星巴克咖啡 / 95 分众传媒 / 97 摩拜单车 / 100 第二章 和VC打交道之前要知道的 / 105 第一节 你是否适合VC投资人的口味 / 106 VC机构的口味是什么 / 106 VC机构的钱有什么不同 / 112 VC机构不追求成功概率而是赔率 / 117 VC机构如何选择投资目标 / 119 VC投资人眼里有价值的公司 / 125 VC所面临的投资风险 / 128 第二节 VC融资的流程 / 133 公司需要找VC要多少钱 / 133 向VC融资的一般流程 / 135 一家VC支持公司的发展及融资轨迹 / 145 向VC融资时会遇到的其他人 / 153 第三节 除了VC公司外，还能从哪里找钱 / 156 向银行等机构借钱 / 157 找政府要钱 / 158 找天使投资人融资 / 160 可转债方式融资 / 163 第四节 Zappos收购案的启示 / 169 第五节 “共享经济”及无人便利店的分析 / 174 “共享经济”再火，也要符合商业本质 / 174 无人便利店是不是一门好生意 / 178 第三章 创业者与VC投资人沟通进行时 / 183 第一节 商业计划书的那些事 / 184 商业计划书的内容构成 / 184 谁来写商业计划书 / 199 商业计划书的常见误区 / 201 商业计划书的执行摘要 / 207 推荐（自荐）信怎么写 / 211 创始人的股权分配 / 216 第二节 与VC投资人沟通的技巧及要点 / 223 如何与VC投资人接上头 / 223 在VC公司里，你应该与谁谈 / 227 给VC投资人做融资演示时，谁应该参加 / 230 在“电梯”等场合给VC投资人做融资推销 / 234 VC融资演示的基本技巧 / 237 VC投资人想从融资演示中看到什么 / 243 坦然面对VC投资人的拒绝 / 245 第三节 估值与财务预测 / 250 VC公司对早期创业公司的估值 / 253 VC公司关于估值的几个麻烦问题 / 255 创业者对估值的错误观点 / 257 VC投资人在估值谈判中的奥秘 / 259 互联网公司的估值方式 / 265 VC估值法 / 269 无收入初创公司的估值：计分卡 / 272 创业公司的财务预测 / 277 第四节 拿到VC公司的钱之后 / 295 管理投资人的技巧 / 295 VC投资人的建议不是命令 / 298 VC投资人的后续追加投资 / 299 如果投资你的VC投资人离职了 / 300 第四章 VC投资协议条款谈判 / 305 第一节 投资协议条款清单的内容 / 306 人力资本与物力资本 / 309 第二节 投资协议条款清单详解 / 311 估值（价格） / 311 融资额 / 316 清算优先权 / 321 防稀释条款 / 335 保护性条款 / 347 股份兑现 / 353 股份回购 / 358 领售权 / 361 竞业禁止条款 / 366 股利 / 371 登记权 / 375 其他条款 / 380 第三节 VC海外投资架构 / 382 附录A 投资协议条款示例 / 389 附录B 投资协议示例 / 397 附录C 知名早期投资机构及VC清单 / 421 附录D VC词汇表 / 427 ---------------------------8017610 - 一本书看透IPO：A股IPO全流程深度剖析--------------------------- 推荐序一 一个热情专业的人，一本实用认真的书 何小锋 推荐序二 “精品投行”孕育精品图书 李剑波 前 言 第一章 总述 / 1 第一节 上市的本质与好处 / 2 一、上市的本质 / 2 二、上市对拟上市企业的好处 / 3 三、上市对拟上市企业股东的好处 / 5 第二节 上市的约束与中国特色的上市“成本” / 6 一、上市对拟上市企业的约束 / 7 二、上市对拟上市企业大股东的约束 / 8 三、中国特色的上市“成本” / 9 第三节 A股上市的方式 / 11 一、上市的三大方式：IPO、借壳上市、“卖身”上市 / 11 二、借壳上市 / 12 三、“卖身”上市 / 22 第四节 IPO：当前A股资本运作的主风口 / 28 一、A股IPO曾经长期受政策调控影响 / 28 二、从2016年下半年开始，IPO大提速 / 29 三、A股IPO审核实现常态化 / 31 第二章 决策 / 34 第一节 A股IPO的法定条件 / 35 一、A股IPO发行条件的体系 / 35 二、A股IPO发行条件分析 / 37 三、与A股IPO相关的政策性条件 / 43 第二节 A股上市与境外上市 / 46 一、选择上市地的一般考虑因素 / 46 二、境外上市的优势 / 47 三、境外上市的劣势 / 50 四、选择本土市场，甚至回归A股渐成趋势 / 52 第三节 行业因素对A股IPO的影响 / 54 一、法定要求：总体上要求符合国家产业政策 / 54 二、在业务实践中对于行业问题的一些经验性判断 / 56 三、明确对“四新”企业的政策支持 / 58 四、未来展望与建议 / 59 第四节 A股IPO的发行费用 / 60 一、需要承担的发行上市费用类型 / 60 二、发行上市费用的支付时间与会计核算 / 60 三、发行上市费用的数额 / 61 四、确定费用数额的建议 / 63 第五节 A股IPO涉及的政府部门 / 63 一、与发行人直接相关的政府部门 / 63 二、证监会在审核中涉及的政府部门 / 67 第六节 A股上市板块的选择 / 67 一、可供选择的板块 / 67 二、企业可以自由选择上市板块 / 68 三、进行板块选择时的考虑因素 / 68 四、结论与建议 / 74 第七节 IPO前股东所持股份的锁定期和减持限制 / 74 一、IPO前股东所持股份的锁定期 / 74 二、锁定期届满后的减持限制 / 79 三、IPO国有股转持要求不再执行 / 83 第三章 过程 / 86 第一节 确定中介机构与引进私募 / 87 一、选择中介机构 / 87 二、引进私募投资基金 / 94 第二节 A股IPO的必经程序 / 101 一、设立股份公司 / 101 二、辅导与申报材料制作 / 110 三、审核 / 122 四、发行与上市 / 142 第四章 审核 / 149 第一节 A股IPO的审核理念 / 150 一、核心理念之一：实质性审核 / 150 二、核心理念之二：风险导向审核 / 151 三、核心理念之三：多因素综合考量 / 152 第二节 财务审核 / 153 一、财务审核是IPO审核的核心 / 153 二、IPO财务审核的“四轮驱动”模型 / 154 三、“块头”：具备一定的利润水平 / 155 四、“增长”：成长，至少不能下滑 / 163 五、“实在”：防范财务操纵 / 169 六、“持续”：具备持续盈利能力 / 175 第三节 非财务事项审核 / 189 一、独立性 / 189 二、同业竞争 / 194 三、关联交易 / 202 四、实际控制人 / 215 五、股东与股权 / 222 六、出资与资产 / 232 七、规范运作 / 242 第五章 转板 / 264 第一节 我国的多层次资本市场 / 265 一、多层次资本市场的概念 / 265 二、我国的多层次资本市场 / 265 第二节 新三板挂牌 / 268 一、新三板挂牌的基本条件和适用标准 / 268 二、金融类企业新三板挂牌的特殊准入标准 / 276 三、新三板挂牌的程序 / 280 第三节 新三板挂牌公司股票发行 / 287 一、新三板挂牌公司股票发行的特征 / 287 二、新三板挂牌公司股票发行的类型 / 287 三、新三板挂牌公司股票发行的对象 / 288 四、新三板挂牌公司股票发行的程序 / 291 五、新三板挂牌公司股票发行中的特殊事项 / 295 第四节 新三板转板 / 299 一、新三板挂牌公司转板的途径 / 299 二、新三板挂牌公司申报IPO审核的两种方式 / 300 三、新三板挂牌公司IPO审核中的特殊关注事项 / 301 第六章 未来 / 310 第一节 注册制深度分析 / 311 一、为什么注册制一定要搞 / 311 二、美国的注册制什么样 / 315 三、把中国要搞的注册制说清楚 / 326 四、A股注册制改革实施的路径 / 331 第二节 实施注册制对IPO的影响 / 344 一、对拟IPO企业的影响 / 344 二、对股权投资机构的影响 / 346 附录 A股IPO相关文件检索地址 / 349 参考文献 / 350 ---------------------------8058632 - 一本书看透股权架构--------------------------- 自序 第一部分 顶层架构 第1章 解码24个核心持股比 / 3 1.1 有限公司 / 3 1.1.1 股东捣蛋线（34%） / 4 1.1.2 绝对控股线（51%） / 5 1.1.3 完美控制线（67%） / 6 1.1.4 外资待遇线（25%） / 6 1.1.5 重大影响线（20%） / 6 1.1.6 申请解散线（10%） / 7 1.2 非公众股份公司 / 8 1.2.1 股东代表诉讼线（1%） / 8 1.2.2 股东提案资格线（3%） / 9 1.2.3 股东大会召集线（10%） / 9 1.2.4 申请公司解散线（10%） / 10 1.3 新三板公司 / 10 1.3.1 重大重组通过线（67%） / 11 1.3.2 实际控制认定线（30%） / 12 1.3.3 权益变动报告线（10%） / 12 1.3.4 重要股东判断线（5%） / 12 1.4 上市公司 / 13 1.4.1 重大事项通过线（67%） / 13 1.4.2 实际控制认定线（30%） / 15 1.4.3 要约收购触碰线（30%） / 15 1.4.4 首发公众股比线（25%） / 16 1.4.5 权益变动报告线（20%） / 16 1.4.6 科创板激励上限（20%） / 16 1.4.7 激励总量控制线（10%） / 17 1.4.8 重要股东判断线（5%） / 18 1.4.9 股东减持限制线（2%） / 21 1.4.10 独立董事提议线（1%） / 21 第2章 分股不分权的7种方法 / 22 2.1 有限合伙企业 / 23 2.1.1 有限合伙企业简介 / 23 2.1.2 案例1 海康威视 / 24 2.1.3 有限合伙企业妙用 / 27 2.2 金字塔架构 / 29 2.2.1 金字塔架构简介 / 29 2.2.2 金字塔架构启发 / 31 2.2.3 两种股权架构比较 / 37 2.3 一致行动人 / 41 2.3.1 一致行动人的概念 / 41 2.3.2 案例2 养元饮品 / 43 2.3.3 一致行动人点评 / 45 2.3.4 一致行动人协议 / 48 2.4 委托投票权 / 53 2.4.1 委托投票权的定义 / 53 2.4.2 案例3 天常股份 / 53 2.4.3 委托投票权点评 / 54 2.5 公司章程控制 / 54 2.5.1 案例４ 上海新梅 / 55 2.5.2 公司章程要点 / 63 2.6 优先股 / 69 2.6.1 优先股的含义 / 69 2.6.2 案例5 中导光电 / 69 2.6.3 优先股点评 / 72 2.7 AB股 / 73 2.7.1 AB股的概念 / 73 2.7.2 案例6 小米集团 / 75 2.7.3 AB股点评 / 80 第3章 分股的“道”和“术” / 85 3.1 分股之道 / 85 3.1.1 擅平衡：案例7 独立新媒 / 85 3.1.2 知深浅：案例8 1号店 / 88 3.1.3 驭人性：案例9 真功夫 / 92 3.2 分股之术 / 95 3.2.1 vesting制度 / 95 3.2.2 控分股节奏 / 100 3.2.3 避分配雷区 / 100 第二部分 主体架构 第4章 有限合伙架构 / 112 4.1 有限合伙架构简介 / 112 4.2 案例10 蚂蚁金服 / 113 4.3 有限合伙架构实操要点 / 116 4.3.1 合伙企业的税收陷阱 / 117 4.3.2 合伙企业注册地陷阱 / 119 4.4 有限合伙架构适用情形 / 123 4.4.1 钱权分离度极高的创始人股东 / 123 4.4.2 有短期套现意图的财务投资人 / 125 4.4.3 员工持股平台 / 126 第5章 自然人直接架构 / 127 5.1 自然人直接架构简介 / 127 5.2 案例11 明家科技 / 127 5.3 自然人直接架构点评 / 128 5.3.1 自然人直接架构的优点 / 128 5.3.2 自然人直接架构的缺点 / 132 5.3.3 自然人直接架构适用情形 / 134 第6章 控股公司架构 / 135 6.1 控股公司架构简介 / 135 6.2 案例12 红星美凯龙 / 136 6.2.1 架构调整之痛 / 136 6.2.2 美凯龙案例反思 / 139 6.3 控股公司架构点评 / 140 6.3.1 控股公司架构的优点 / 140 6.3.2 控股公司架构的缺点 / 141 6.3.3 控股公司架构适用情形 / 142 第7章 混合股权架构 / 143 7.1 混合股权架构简介 / 143 7.2 案例13 公牛集团 / 144 7.2.1 要上市的公牛 / 144 7.2.2 顶层架构设计 / 145 7.2.3 主体架构详解 / 148 7.3 混合股权架构点评 / 149 7.4 混合股权架构适用情形 / 150 第8章 海外股权架构 / 151 8.1 海外股权架构素描 / 151 8.1.1 红筹架构：股权控制模式和VIE模式 / 151 8.1.2 “走出去”架构：案例14 巨轮股份 / 153 8.2 案例15 龙湖地产 / 157 8.2.1 返程投资架构 / 158 8.2.2 5层龙湖架构 / 159 8.3 海外股权架构实操要点 / 164 8.3.1 红筹架构的并购审批 / 165 8.3.2 海外股权架构的外汇登记 / 169 8.3.3 海外股权架构的税收要点 / 173 第9章 契约型架构 / 176 9.1 契约型架构概述 / 176 9.2 案例16 奥康国际 / 177 9.2.1 设立员工持股计划 / 178 9.2.2 购买奥康国际股票 / 180 9.2.3 员工持股计划套现 / 181 9.3 契约型架构点评 / 181 9.3.1 契约型架构的优点 / 181 9.3.2 契约型架构的缺点 / 182 第三部分 底层架构 第10章 创新型子公司 / 188 10.1 案例17 体内控股之华谊创星 / 190 10.1.1 体内控股架构介绍 / 190 10.1.2 体内控股架构点评 / 191 10.2 案例18 完全体外之顺丰集团 / 193 10.2.1 顺丰借壳前的架构调整 / 193 10.2.2 上市前调整架构的原因 / 195 10.2.3 案例启发：可以向华谊和顺丰学到什么 / 197 10.3 案例19 剥离上市之麻辣诱惑 / 198 10.3.1 剥离上市股权架构背景 / 198 10.3.2 第一阶段：“麻小外卖”初试水 / 199 10.3.3 第二阶段：“餐饮”转型“食品” / 203 10.4 案例20 体内参股之安井食品 / 206 10.4.1 体内参股架构概览 / 206 10.4.2 体内参股架构背景 / 207 10.4.3 体内参股架构点评 / 210 第11章 复制型子公司 / 215 11.1 项目跟投机制 / 215 11.2 案例21 万科地产 / 216 11.2.1 事业合伙人持股计划 / 216 11.2.2 项目跟投制度 / 216 11.3 案例22 碧桂园 / 220 11.3.1 碧桂园激励机制 / 220 11.3.2 万科和碧桂园跟投机制对比 / 222 11.4 跟投制度点评 / 222 第12章 拆分型子公司 / 228 12.1 案例23 海底捞 / 228 12.1.1 海底捞帝国初建 / 229 12.1.2 拆分调料业务 / 229 12.1.3 拆分供应链管理 / 231 12.1.4 拆分人力资源 / 234 12.1.5 拆分信息技术 / 235 12.1.6 火锅餐饮上市 / 236 12.1.7 海底捞帝国全貌 / 238 12.2 拆分型子公司点评 / 238 第四部分 架构重组 第13章 拟上市型企业 / 242 13.1 境内IPO / 242 第一阶段：公司创立 / 242 第二阶段：引入创业伙伴 / 243 第三阶段：创业伙伴退出 / 243 第四阶段：直接架构变混合架构 / 246 第五阶段：员工股权激励 / 250 第六阶段：上下游持股 / 255 第七阶段：引入第一轮PE / 256 第八阶段：设立复制型控股子公司 / 262 第九阶段：设立拆分型全资子公司 / 262 第十阶段：体内设立创新型子公司 / 263 第十一阶段：体外设立创新型子公司 / 263 第十二阶段：体外设立参股公司 / 265 第十三阶段：股权置换 / 266 第十四阶段：并购体外参股公司 / 268 第十五阶段：引入第二轮PE / 276 第十六阶段：股份制改造 / 278 第十七阶段：IPO上市 / 281 13.2 境外上市 / 282 13.2.1 案例24 红筹架构之周黑鸭 / 282 13.2.2 案例25 红筹架构之正荣地产 / 288 13.2.3 案例26 VIE架构之美图公司 / 291 第14章 家族传承型企业 / 295 14.1 夫妻股权 / 295 14.1.1 离婚之痛：案例27 昆仑万维 / 295 14.1.2 债务之痛：案例28 小马奔腾 / 308 14.2 兄弟股权 / 312 14.2.1 兄弟反目 / 312 14.2.2 分家方案 / 312 14.3 子女股权 / 317 14.3.1 案例29 富贵鸟传承之痛 / 317 14.3.2 富贵鸟案例启发 / 323 第15章 被并购型企业 / 325 15.1 案例30 慈铭体检 / 325 15.1.1 第一阶段架构 / 325 15.1.2 第二阶段架构 / 326 15.1.3 第三阶段架构 / 329 15.1.4 第四阶段架构 / 330 15.2 被并购架构点评 / 331 15.2.1 税收筹划 / 331 15.2.2 并购基金 / 333 附录A 不同持股比含义依据法规汇编 / 335 附录B 离婚析产中期权分割司法判例 / 361 附录C 婚姻法及其司法解释 / 370 附录D 企业重组税收政策汇编 / 374 致谢 / 380 |